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合規(guī)意識(shí)
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合規(guī)意識(shí)

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版權(quán)說(shuō)明

發(fā)布日期:2021-11-16

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基本含義:

合規(guī)(Compliance Troubles)是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。

適用專(zhuān)業(yè)(19)

    高職(16):

  • 園林工程技術(shù)林業(yè)技術(shù)大數(shù)據(jù)技術(shù)金融服務(wù)與管理計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)移動(dòng)應(yīng)用開(kāi)發(fā)人工智能技術(shù)應(yīng)用證券實(shí)務(wù)財(cái)富管理信用管理農(nóng)村金融金融科技應(yīng)用大數(shù)據(jù)與會(huì)計(jì)會(huì)計(jì)信息管理現(xiàn)代物流管理
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    本科(1):

  • 會(huì)計(jì)學(xué)
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    中職(1):

  • 會(huì)計(jì)
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    技工(1):

  • 會(huì)計(jì)
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適用課程(15)

  • 1 X證書(shū)業(yè)財(cái)一體信息化應(yīng)用職業(yè)技能Android程序設(shè)計(jì)Hadoop技術(shù)與應(yīng)用Linux操作系統(tǒng)人工智能會(huì)計(jì)學(xué)基礎(chǔ)商業(yè)銀行綜合柜臺(tái)業(yè)務(wù)園林公司創(chuàng)建實(shí)務(wù)基礎(chǔ)會(huì)計(jì)(VBSE)大數(shù)據(jù)分析技術(shù)大數(shù)據(jù)應(yīng)用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫(kù)技術(shù)與應(yīng)用數(shù)據(jù)采集與處理技術(shù)應(yīng)用 森林資產(chǎn)評(píng)估金融營(yíng)銷(xiāo)實(shí)務(wù)
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版權(quán)說(shuō)明及權(quán)利通知

詳細(xì)解釋

《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》對(duì)合規(guī)的含義也進(jìn)行了如下明確:“是指商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致。”與銀行經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn),包括諸如反洗錢(qián)、防止恐怖分子進(jìn)行融資活動(dòng)的相關(guān)規(guī)定、涉及銀行經(jīng)營(yíng)的準(zhǔn)則包括避免或減少利益沖突等問(wèn)題、隱私、數(shù)據(jù)保護(hù)以及消費(fèi)者信貸等方面的規(guī)定。此外, 依據(jù)監(jiān)管部門(mén)或銀行自身采取的不同監(jiān)督管理模式,上述法律、規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)還可延伸至銀行經(jīng)營(yíng)范圍之外的法律、規(guī)則及準(zhǔn)則,如勞動(dòng)就業(yè)方面的法律法規(guī)及稅法等。

融入舉例

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